上海市人大常委会


上海市人民代表大会常务委员会公告第51号



《上海市人民代表大会关于代表书面意见的规定》已由上海市第十三届人民代表大会常务委员会第三十五次会议于2012年7月27日通过，现予公布，自2012年9月1日起施行。



上海市人民代表大会常务委员会

2012年7月27日





上海市人民代表大会关于代表书面意见的规定

（2012年7月27日上海市第十三届人民代表大会常务委员会第三十五次会议通过）



第一条为了做好上海市人民代表大会代表（简称代表）的建议、批评和意见（统称书面意见）办理等相关工作，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》，结合本市实际情况，制定本规定。

第二条代表依法享有向市人民代表大会及其常务委员会提出对本市各方面工作的书面意见的权利。本市各机关、组织应当尊重代表的权利，重视代表提出的书面意见，根据宪法、法律、法规和有关规定，认真研究办理。

第三条代表的书面意见，可以一人提出，也可以数人联名提出；可以在市人民代表大会会议期间提出，也可以在闭会期间提出。

第四条代表在联系人民群众、开展调查研究的基础上，提出书面意见。

代表提出的书面意见，应当一事一议，注重反映实际情况和问题，有具体意见和建议。

市和区（县）人民代表大会常务委员会的办事机构和工作机构应当为代表提交书面意见提供服务保障。

第五条代表提出的书面意见，在市人民代表大会会议期间，由大会秘书处负责受理和交办；在市人民代表大会闭会期间，由市人民代表大会常务委员会的代表工作机构负责受理和交办。

代表提出的书面意见，由市人民代表大会秘书处或者市人民代表大会常务委员会的代表工作机构通过本市代表书面意见网上办理系统交办。

代表对本市行政机关、审判机关、检察机关工作提出的书面意见，交市人民政府办公厅、市高级人民法院、市人民检察院等归口负责机关办理。

代表对市人民代表大会及其常务委员会工作提出的书面意见，交市人民代表大会有关专门委员会、市人民代表大会常务委员会的办事机构或者工作机构负责办理。

代表对本市其他机关、组织工作提出的书面意见，交本市有关机关、组织负责办理。

第六条代表提出的书面意见及其办理情况涉及国家秘密的，有关机关、组织和代表应当依法做好保密工作。

第七条有下列情形之一的，代表提出的书面意见办理工作即行终止：

（一）代表一人提出书面意见后要求撤回的；

（二）代表数人联名提出书面意见后，一致要求撤回的。

代表在市人民代表大会会议期间要求撤回所提书面意见的，可以向大会秘书处书面提出；代表在市人民代表大会闭会期间要求撤回所提书面意见的，可以向市人民代表大会常务委员会的代表工作机构书面提出。

第八条有关机关、组织应当建立健全书面意见办理工作制度，实行分级负责制。对涉及面广、处理难度大的书面意见，应当由承办单位主要负责人负责办理。

在研究办理书面意见的过程中，有关机关、组织应当与代表加强联系沟通，通过走访、座谈、电话、电子邮件等方式，充分听取代表的意见和建议。

第九条有关机关、组织应当自交办之日起三个月内将书面意见的办理结果答复代表。涉及面广、处理难度大的书面意见，确实不能在限期内办理完毕的，应当向市人民代表大会常务委员会的代表工作机构和有关归口负责机关书面报告，经同意，可以适当延长，延长时间不得超过三个月，并及时告知代表。

第十条有关机关、组织对代表的书面答复应当由单位负责人签发，并加盖单位公章。

有关机关、组织在答复代表的同时，应当将答复抄报市人民代表大会常务委员会的代表工作机构和有关归口负责机关。

有关机关、组织将办理结果答复代表后，应当对代表书面意见进行跟踪办理，落实办理结果。答复承诺代表在相应期限内解决的，应当在解决问题后告知代表；因客观情况发生变化而未能落实答复意见的，应当及时向代表书面报告有关情况，同时抄报市人民代表大会常务委员会的代表工作机构和有关归口负责机关。

第十一条代表在收到有关机关、组织对书面意见的答复后，可以填写《代表书面意见办理情况意见反馈表》，对办理态度和办理结果提出意见。

经市人民代表大会常务委员会联系安排，代表可以对书面意见的办理情况和办理结果的落实情况进行视察。有关机关、组织应当认真接待代表，如实介绍情况，听取代表意见。

代表对答复不满意的，可以将具体意见告知市人民代表大会常务委员会的代表工作机构。市人民代表大会常务委员会的代表工作机构交有关归口负责机关或者承办单位再作研究办理，在一个月内再次答复代表。市人民代表大会常务委员会的代表工作机构和有关归口负责机关督促承办单位做好再次办理答复工作。

第十二条市人民代表大会常务委员会应当组织提出书面意见的代表，采取多种形式对有关机关、组织办理书面意见的落实情况进行督促、检查。

市人民代表大会各专门委员会应当组织提出书面意见的代表，就与本委员会有关的书面意见办理结果的落实情况，对有关机关、组织进行督促、检查。

归口负责机关应当对有关单位办理和跟踪办理代表书面意见的情况进行督促、检查。

第十三条代表书面意见办理情况由市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院和市人民代表大会常务委员会的代表工作机构在每年年中和下一次市人民代表大会会议召开之前，分别向市人民代表大会常务委员会报告，并印发下一次市人民代表大会会议。

代表书面意见办理情况的报告应当以市人民代表大会常务委员会公报等形式向社会公开。

第十四条代表提出的书面意见，不属于本市有关机关、组织职权范围的，不作为书面意见处理，并及时告知代表。

第十五条本规定自2012年9月1日起施行。


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司股东大会规范意见》的通知


各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所：
为了贯彻“法制、监管、自律、规范”八字方针，维护公开、公开、公正的原则，防范和化解证券市场风险，中国证券监督管理委员会制定了《上市公司股东大会规范意见》，现予发布，请遵照执行，并将本规范意见尽快转发给辖区内各上市公司。

上市公司股东大会规范意见
为贯彻《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），规范上市公司行为，保证上市公司股东大会能够依法行使职权，维护证券市场公开、公平和公正的原则，现就上市公司股东大会的有关事项提出规范意见如下：
一、股东大会年会每年召开一次，应当于上一会计年度完结后的六个月内举行。
公司在上述期限内因故不能召开股东大会年会的，应当向当地证管办（证监会）递交书面说明，并报告证券交易所。公司应当在证券交易所的指导下，将有关说明内容即时公布。
在上述期限内，公司无正当理由不召开股东大会年会的，证券交易所应当依据有关规定，对该公司挂牌交易的股票予以停牌，要求公司董事会作出解释并公告。
二、公司召开股东大会，董事会应当在会议召开三十日以前以公告方式通知各股东。
三、董事会提出涉及投资、财产处置和收购兼并等议案的，应在召开股东大会的通知中，充分说明该事项的详情，包括（但不限于）：涉及金额、价格（或计价方法）、对公司的影响、审批情况及资产评估情况。
董事会提出改变募股资金使用方向议案的，应在召开股东大会的通知中载明以下内容：改变募股资金使用方向的原因、新项目的概况及其盈利前景。
董事会提出的其他议案也应比照上述规定在会议通知中作出充分披露。
证券交易所认为公司披露的内容不足以使股东和其他投资人了解该事项的实质的，有权要求公司在作出补充后公告。
四、董事会发布召开股东大会的通知后，股东大会不得无故延期。公司因特殊原因必须延期召开股东大会的，在延期召开通知中应说明原因并公布延期后的召开日期。公司延期召开股东大会的，不得变更原通知规定的有权出席股东大会股东的股权登记日。
五、涉及增资发行等需要报送中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审批的事项，应当作为专项议题单独作出决议。
六、利润分配方案、分积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
七、公司聘请的会计师事务所及其注册会计师对公司财务报告出具了有保留意见的审计报告或者在审计报告中有解释性说明文字的，公司董事会须在股东大会上就有关事项对公司财务状况的影响作出说明。对有争议的会计处理及相关问题，公司应取得主管部门的意见，否则，公司董事会应当根据孰低原则确定利润分配预案或者公积金转增股本预案。
八、股东大会就关联交易进行表决时，涉及关联交易的各股东，不应当参加表决。如有特殊情况关联股东无法回避时，公司在征得主管部门同意后，关联股东可以参加表决，同时，应当对非关联股东的投票情况进行专门统计，并在股东大会决议中作出说明。（注：在国家有关规定颁布前，关联股东及关联交易的定义和范围按《上市规则》的有关规定确定。）
九、董事会应当就前次股东大会决议中应由董事会办理的各事项的执行情况向股东大会作出专项报告；由于特殊原因股东大会决议事项不能执行的，董事会应当说明原因。
十、董事会提出解聘或不再续聘会计师事务所议案时，应事先通知该会计师事务所，董事会应向股东大会说明原因，会计师事务所有权向股东大会陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当行为。
十一、董事会提出的议案在股东大会上未获通过或股东大会对董事会提出的议案作出重大调整的，以及本次股东大会变更前次股东大会决议的，董事会应在股东大会决议公告中作出解释性说明。
十二、股东大会各项决议的内容应当符合法律和公司章程的规定。公司股东大会决议的授权起草人应当忠实履行职责，保证决议草案内容的真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。
股东大会应当在《公司法》规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。
股东大会的决议违反法律、行政法规和《公司章程》，侵犯股东合法权益的，股东有权依法向人民法院提起民事诉讼。
十三、股东大会决议公告应写明出席会议的股东（和股东代表）人数、所持（代表）股份总数及占公司有表决权总股份的比例、表决方式以及每项议案表决结果。对股东提案作出决议的，应列明提案股东的持股比例和提案内容；证券交易所有权要求公司列明提案股东的姓名或名称。
发行境内上市外资股的公司，应当对内资股股东和外资股股东出席会议及表决情况分别作出统计并公告。
十四、公司董事会、监事会应当采取必要的措施，保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司应当及时报告有关部门处理。
十五、因不可抗力导致股东大会不能正常召开或未能作出任何决议的，公司董事会应向证券交易所申请继续停牌，说明原因并公告。董事会有义务采取必要措施恢复股东大会的正常召开。
董事应当依法忠实履行职务，不得无故中止股东大会或阻碍股东大会作出对其不利的决议。
十六、上市公司召集、召开股东大会的方式和股东大会决议内容不符合《公司法》和本规范要求的，中国证监会除责令公司限期整改外，将给予通报批评；拒不纠正的，自该事实发生之日起十二个月内，不受理该公司的配股申请。
上市公司及有关人员利用召开股东大会之机，从事内幕交易、操纵市场等违法活动的，中国证监会将依据有关规定严厉查处。
十七、发行外资股的上市公司原则上应遵照本规范执行，国家另有规定的，从其规定。
十八、各地证管办（证监会）应当督促辖区内的上市公司认真执行《公司法》，指导公司按照本规范的要求，依法召集、召开股东大会。对于执行中发生的问题，应当及时报告中国证监会。
十九、本规范意见自公布之日起施行。1996年2月8日中国证监会发布的《关于规范上市公司股东大会的通知》（证监发字〔1996〕22号）同时废止。