国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各合格境外机构投资者境内托管银行：
为规范人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资试点业务，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号，以下简称《外汇管理条例》）、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第90号令，以下简称《试点办法》）及相关外汇管理规定，现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对人民币合格投资者境内证券投资相关的投资额度（以下简称投资额度）、资金汇出入等实施监测和管理。
二、经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准取得境内证券投资业务许可证的人民币合格投资者应委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本通知所要求的相关手续。
三、人民币合格投资者应持《试点办法》第七条规定的文件和材料，向国家外汇管理局申请投资额度。
人民币合格投资者申请增加投资额度的，除提供《试点办法》第七条（一）、（四）项材料外，另需提供《国家外汇管理局合格境外机构投资者外汇登记证》（以下简称《登记证》）和已有投资额度境内证券投资情况说明，内容包括已有额度使用情况、投资损益、合规履行和产品投资交易平均换手率等情况。
四、国家外汇管理局对人民币合格投资者发起设立开放式基金投资额度实行余额管理，开放式基金累计净汇入的人民币资金不得超过经批准的投资额度。
五、除开放式基金外，人民币合格投资者其他产品或资金的投资额度按发生额管理，即累计汇入资金不得超过经国家外汇管理局批准的投资额度。
前款产品和资金应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，未经批准逾期不得汇入。投资本金锁定期为1年。
该锁定期是指自人民币合格投资者足额汇入本金之日起计算，禁止其将投资本金汇出境外的期限。未在规定时间内汇足本金的，自投资额度获批之日起6个月后开始计算。
六、人民币合格投资者不得转让、转卖投资额度给其他机构或个人使用。
已取得投资额度的人民币合格投资者如自获批额度之日起1年内未能有效使用投资额度，外汇局依据相关情况调减其投资额度直至取消。
七、人民币合格投资者应在其境内人民币账户开立后5个工作日内将有关开户情况报托管人所在地外汇局备案，并向国家外汇管理局报送正式的托管协议、办理相关登记手续并领取《登记证》。
人民币合格投资者发起设立开放式基金的，还应在发起后20个工作日内，将基金招募说明书核心条款内容的中文译文报国家外汇管理局备案。
八、已取得投资额度的人民币合格投资者，可凭国家外汇管理局额度批复文件，由托管人为其办理相关的资金汇入、汇出或购汇汇出手续。
人民币合格投资者可汇入境内资金包括从境外汇入的投资本金、支付有关税费（如支付税款、托管费、审计费和管理费等）所需资金等，以及中国人民银行和国家外汇管理局许可汇入的其他人民币资金；可汇出境外的资金包括出售境内证券所得、现金股息、利息等资金以及中国人民银行和国家外汇管理局许可以人民币汇出或购汇汇出的其他资金。
九、人民币合格投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据申购或赎回情况，每日为其办理相应人民币汇入、汇出或购汇汇出境外的手续。
除开放式基金外的产品和资金，投资本金锁定期满后可由托管人按月为其办理人民币资金汇出或购汇汇出。托管人应区分其汇出资金中的本金与收益，汇出本金部分不得再重新汇入并相应调减其投资额度；汇出投资收益的，还应向托管人提交境内会计师事务所出具的审计报告和相关税务凭证。
十、托管人在为人民币合格投资者办理资金汇入、汇出或购汇时，应对相应的资金汇兑和收付进行真实性与合规性审查，及时、准确地在《登记证》上按月记录有关情况，并按照以下要求向国家外汇管理局报送人民币合格投资者境内证券投资业务的相关报表：
（一）每月结束后5个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表》（附件1）；
（二）每月结束后5个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）（二）》（附件2）；
（三）每个会计年度结束后3个月内，报送上一年度经中国注册会计师审计的《人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）》（附件3）。
十一、人民币合格投资者违反本通知第四条、第五条规定，超过国家外汇管理局批准的投资额度汇入资金进行投资的，依据《外汇管理条例》第四十一条进行处罚。根据情节，国家外汇管理局可取消人民币合格投资者投资额度。
违反本通知第六条规定，经转让、转卖方式取得投资额度汇入资金进行投资的，依据《外汇管理条例》第四十一条进行处罚。根据情节，国家外汇管理局可取消转让或转卖方人民币合格投资者投资额度。
人民币合格投资者违反本通知第七条规定，未办理相关备案手续的，依据《外汇管理条例》第四十八条第（五）款进行处罚。
托管人违反本通知第十条规定，未对人民币合格投资者的资金汇兑和收付进行真实性与合规性审查的，依据《外汇管理条例》第四十七条第（二）、（三）款进行处罚；未按要求报送相关报表的，依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）款进行处罚。
十二、本通知要求报送的材料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准。
十三、本通知自发布之日起实施，《国家外汇管理局关于基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知》（汇发[2011]50号）同时废止。
国家外汇管理局
2013年3月11日
附件1: 人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表
http://www.safe.gov.cn/resources/image/7c15a0004ef7bf30bfa0ff3cbb523e5c/1363849327829.doc?MOD=AJPERES&name=人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表.doc
附件2: 人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）、（二）
http://www.safe.gov.cn/resources/image/7cae36804ef7bf30bfa1ff3cbb523e5c/1363849327877.doc?
MOD=AJPERES&name=人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）、（二）.doc
附件3: _____年人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）
http://www.safe.gov.cn/resources/image/7ddf63804ef7bf30bfa2ff3cbb523e5c/1363849327917.doc?MOD=AJPERES&name=_____年人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）.doc
昆明市医疗废物管理规定
云南省昆明市人民政府
昆明市医疗废物管理规定
（2006年6月26日昆明市人民政府第13次常务会议审议通过 2006年6月30日昆明市人民政府令第63号公布 自2007年1月1日起施行）
第一条 为了加强医疗废物的管理，防止疾病传播，保护环境，保障人体健康，根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《医疗废物管理条例》、《危险废物经营许可证管理办法》等法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称医疗废物，是指列入《医疗废物分类目录》，医疗卫生机构在医疗、预防、保健以及其他相关活动中产生的具有直接或者间接感染性、毒性以及其他危害性的废物。
第三条 在本市行政区域内，从事医疗废物的收集、运送、贮存、处置以及监督管理等活动，应当遵守本规定。
第四条 本行政区域内医疗废物的监督管理工作，由市、县（市）区环境保护行政主管部门统一负责。
市、县（市）区卫生、公安、交通、发展和改革、计划生育、药品监督、城管等行政部门按照各自职责，做好医疗废物的监督管理。
第五条 医疗废物的管理按照分类收集、专用工具运送、指定地点贮存和集中化、无害化处置的要求，遵循统一规划、保护优先、预防为主、防治结合的原则。实行责任制、过错追究制和贡献奖励制。
第六条 本市医疗废物处置设施、场所建设的专项规划，由市环境保护、卫生行政主管部门根据本市城市总体规划及其相关专业规划和《全国危险废物和医疗废物处置设施建设规划》，会同市规划、发展和改革等部门编制，报市政府批准后，由市环境保护行政主管部门组织实施。
县（市）区医疗废物处置设施、场所建设的专项规划，由县（市）区环境保护、卫生行政主管部门根据本县（市）区城市总体规划和市的专项规划，会同本县（市）区规划、发展和改革等部门编制，报本级政府批准后，由县（市）区环境保护行政主管部门组织实施。
医疗废物处置设施、场所的建设应当符合专项规划。
第七条 医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位，应当确定医疗废物管理第一责任人，明确专门机构或者配备专兼职人员负责医疗废物的管理工作，并建立登记制度。
第八条 医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位应当组织本单位从事医疗废物收集、运送、贮存、处置等工作的人员和管理人员进行环保、卫生、安全以及紧急处理等专业知识、技术培训。环境保护、卫生、公安、药品监督、计划生育等行政主管部门应当给予指导和支持。
第九条 医疗卫生机构分类收集、运送、暂时贮存医疗废物，应当执行卫生部《医疗卫生机构医疗废物管理办法》和国家相关技术标准，并符合下列要求：
（一）使用从质量技术监督机构检验合格的生产企业采购的医疗废物专用包装物、容器；
（二）医疗废物专用容器完整密封并及时消毒，备用容器多于医疗废物实际产量；
（三）医疗废物专用包装物、容器的性能与盛装的医疗废物类别相适应；
（四）对隔离的传染病人和疑似传染病病人产生的医疗废物，先行就地规范消毒，再予贮存。
第十条 医疗卫生机构产生的医疗废物应当委托取得危险废物经营许可证的单位集中处置。
禁止无危险废物经营许可证的单位或者个人收集、运送、贮存、处置医疗废物。
第十一条 医疗卫生机构委托医疗废物集中处置单位处置医疗废物，应当签订医疗废物处置协议，并在处置协议签订之日起10日内，将协议文本报当地环境保护、卫生行政主管部门备案。
第十二条 医疗卫生机构在每次转移医疗废物时，应当与医疗废物集中处置单位办理交运手续，填写医疗废物转移联单，并各自保存五年。
第十三条 暂时不具备集中处置条件的农村医疗卫生机构，可以设置医疗废物处置设施，并按照环境保护、卫生行政主管部门的下列基本要求，自行就地处置所产生的医疗废物：
（一）使用后的一次性医疗器具和容易致人损伤的医疗废物，应当消毒并作毁形处理；
（二）能够焚烧的，应当及时焚烧；
（三）不能焚烧的，消毒后集中填埋，并在集中填埋地设置固定警示标志。
前款规定所指的医疗卫生机构，在具备集中处置条件后，其自行设置的医疗废物处置设施，应当按照县（市）区环境保护行政主管部门规定的时间，停止自行处置，并对医疗废物处置设施消除污染后，予以拆除。
禁止应当实行集中处置医疗废物的医疗卫生机构自行处置医疗废物。
第十四条 医疗废物集中处置单位应当至少每2日到医疗卫生机构收集、运送一次医疗废物，并按照国家规定的卫生、环境保护标准和规范收集、贮存、处置医疗废物。
医疗废物集中处置单位运送医疗废物时，应当遵守国家有关危险废物运输管理规定，使用符合环保和卫生要求、有明显医疗废物标识的专用车辆。
第十五条 医疗废物集中处置单位在运输途中发生医疗废物流失、泄露、扩散的，运送人员应当立即向所在单位报告。所在单位接到报告后，应当立即向所在地的环境保护、卫生、公安部门报告，并向可能受到危害的单位和居民通报。有关行政主管部门接到报告后，应当立即派人到达现场，按照各自职责采取相应的应急处理措施。
第十六条 医疗废物集中处置单位应当保证医疗废物处置设施的正常运转。
医疗废物集中处置单位确需临时停止医疗废物处置设施运转的，应当在15日前报经环境保护行政主管部门同意。情况紧急时，可先自行采取应急处置措施后及时向环境保护行政主管部门报告；影响医疗废物正常处置时，应当按照《医疗废物集中焚烧处置工程建设技术要求（试行）》规定的期限，将医疗废物转移到临近受委托的医疗废物集中处置单位处置。
第十七条 医疗废物集中处置单位应当按照国家有关规定设置污染源在线监控设备，并确保监控设备运行正常。
医疗废物集中处置单位在处置过程中应当按照排放污染物许可证的规定执行。
第十八条 医疗废物集中处置单位处置医疗废物时，按照国家有关规定向医疗卫生机构收取医疗废物处置费用。
医疗废物处置费用标准，由市发展和改革委员会依法审核制定。医疗废物处置单位不得擅自设立收费项目或者擅自制定收费标准。
医疗卫生机构应当按照规定交纳医疗废物处置费用。医疗废物处置费用，可以纳入医疗成本。
第十九条 医疗废物集中处置单位应当委托有资质的评估机构，定期对医疗废物处置设施的环境污染防治和卫生学效果进行检测、评价，并应当于每年1月20日和7月20日前将前半年的检测、评价结果向环境保护、卫生行政主管部门报告。
第二十条 医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位应当对医疗废物进行登记，保存登记资料，并于每年1月20日前，将本单位上一年度医疗废物登记资料分别报环境保护、卫生行政主管部门审核。
第二十一条 医疗废物集中处置单位发现医疗卫生机构交付处理的医疗废物的种类、数量、重量发生重大异常变化时，应当及时向环境保护、卫生行政主管部门报告。
第二十二条 环境保护、卫生行政主管部门应当加强对医疗废物集中处置单位和医疗卫生机构的监督、检查、指导和服务，按照职责分工，对从事医疗废物集中处置活动的环境污染防治和疾病防治工作进行定期或不定期检查，发现医疗废物集中处置单位和医疗卫生机构存在隐患时，应当按各自职责，责令立即消除隐患。
第二十三条 环境保护、卫生行政主管部门应当设立公开电话、传真、网站等，接受单位和个人对医疗卫生机构、医疗废物集中处置单位及其工作人员违法行为的举报、投诉。环境保护、卫生行政主管部门接到举报、投诉后，应当及时依法查处。
第二十四条 医疗废物集中处置单位和医疗卫生机构对有关行政主管部门的检查、监测、调查取证等工作，应当予以配合，不得拒绝和阻碍，不得提供虚假材料。
第二十五条 对在医疗废物的收集、运送、贮存、处置以及监督管理中成绩显著的单位和个人，由环境保护或者卫生行政主管部门给予表彰和奖励。
第二十六条 违反本规定第十三条第二款规定的，由环境保护行政主管部门责令限期拆除；逾期不拆除的，处以5000元以上2万元以下的罚款。
第二十七条 违反本规定应当受到处罚的其他行为，由有关行政主管部门依据相关法律、法规、规章予以处罚。
第二十八条 行政主管部门及其工作人员，不履行职责、玩忽职守、滥用职权的，由其所在单位或者上级行政主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 本规定自2007年1月1日起施行。