欧盟竞争法对中国竞争立法的启示

　马克·威康姆斯（著）

林立新 谢军晖 纪文华（译）

内容提要：自从1978年中国实行改革开放的经济政策以来，国家对经济生活的控制已逐渐放松，国家计划的实现已不再是压倒一切的考虑因素，然而公平竞争的自由市场并未形成，广泛存在的垄断行为已严重地扭曲了市场，为此，必须制订一部有力的竞争法以限制这种情况的继续存在甚至不断恶化。作者认为欧盟竞争法在这一方面有一定的启示和借鉴意义。另外，本文还提及了促使市场更富竞争力的外部压力以及竞争法的全球化趋势问题。

主题词：欧盟竞争法 中国竞争立法 启示

一导言

自从1978年改革开放以来，中国已经经历了一次巨大的经济转型。原先实行的国家垄断经济已经被社会主义市场经济所取代。虽然按照国民生产总值来计算，公有制仍居主导地位，

但是社会主义市场经济已经包含了相当部分的私营经济成分。最近中国政府已决定对众多中小型国有企业进行公司化改造，规模更大的国有企业也有可能纳入私营经济的轨道，而政府机构亦将分阶段进行精简机构、减少编制的工作。不过，由于受到东南亚金融危机的影响，这一政策的实施步伐已有所放慢。

然而，正当中国逐步迈向对于中国企业而言市场导向性更强的未来经济体制的时候，存在着一个巨大的法律真空，即缺乏对竞争机制的全面有效保护，换句话说，中国缺乏对于卡特尔、垄断规模或垄断行为、反竞争行为、合并或明显限制性的商品或服务购销协议等的明文禁止性规定。事实上，在从指令性经济向社会主义市场经济的转换过程中，有关保护市场经济机转换的过程中，有关保护市场经济的规定显得十分不足，而这些法律法规势必要在将来替代国家指令的作用，如果市场要市场经济效率极大化，对各种反竞争性行为及加以有效的控制是十分必要的。

本文旨在分析中国制定竞争法的必要性并探讨欧盟相关立法是否可以全部照搬或经过一定修改调整而成为在中国可行的立法模式。

二、中国制订竞争法的必要性

随着中国逐步摆脱传统的社会主义经济模式以及计划经济，在整个经济结构中有许多领域已允许私营经济的合法存在。外资以各种形式进人中国，同时亦带来了新技术和新的生产方法，创造了上百万个就业机会。外资已使许多经济部门焕发了生机与活力。但是，国家在许多重要的产业部门仍旧处于压倒性的优势地位，同时在许多关键行业掌握着法律上的或者是事实上的垄断地位。进一步，即使是在竞争性行业，中央及地方政府也同样运用权力为国有企业提供各种保护，这也成为一大问题。上述这些情况的存在构成了主张中国制订综合性竞争法的理由之一。

主张中国制订综合性的竞争法的另一个有说服力的理由是，随着中国进一步开放其国内市场从而最终成为世界贸易组织的成员方，许多中国企业可能会被外国的竞争者挤垮。由于缺乏符合国际通行标准的有效控制体系，这些外国的公司或企业将会利用卡特尔或购并进而垄断国内某些行业。在这种情况下，即使仅从自我保护的角度出发，中国亦有必要制订一部竞争法。然而反过来，某些人可能会认为，竞争法的空白对缺乏商业经验的中国企业而言可能会成为最有力的一种自我保护手段。

另外，这一部竞争法可以有效地限制地方与中央行政机构过度的经济权力，以此保证由市场而非政府进行微观经济决策。当然，宏观经济决策应由适当的政府机构做出。

最后，这一部法律的有效实施可能还有一个额外的好处，即通过减少政府影响企业决策的权力进而减少某些方面的腐败行为。

总之，不论是从经济效率还是从经济公平的角度来考虑，中国均须尽快引人竞争法。下文将会论及学术界及政府机构的观点。

三、当前的相关立法

在竞争法立法方面，中国并非完全没有相关的法律规范。不过，现有法律的调整范围过于狭窄，而且在法律实施方面也不确定。1993年通过的“反不正当竞争法”基本上旨在打击各种

误导性的商品说明、抵毁他人的商品、误导性广告、非法使用商业秘密，即（普通法中的违反信赖）以及暗中给予佣金或回扣以增加销售等不法行为。所有上述这些措施实际上同市场上的诚实信用相关，而非针对整个自由竞争的市场机制。

不过，虽然缺乏系统性，这部法律中还是有一些条文间接地触及到了竞争法问题。比如下述这些行为是非法的：

（1）以低于正常生产成本的价格销售商品，除非在特殊情况下；

（2）搭售商品或者附加其他不合理的销售条件；

（3）滥用公用事业中的法定独占权，强迫顾客向某一指定供应商购买商品或服务；

（4）串通投标。

最后，该法亦禁止政府机构滥用行政性垄断权力向第三方指定商品供应商。

河北省人民政府


河北省取水许可制度管理办法
河北省人民政府


《河北省取水许可制度管理办法》已经1999年10月10日省政府第25次常务会议通过，现予发布施行。


第一条 为加强水资源统一管理，节约用水，合理开发利用和保护水资源，根据国务院发布的《取水许可制度实施办法》等有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的取水，是指利用取水工程或者机械提水设施直接从河流、水库、洼淀或者地下取水。
本办法所称的取水工程，是指蓄水、引水、提水工程、水井、水电站等。
第三条 在本省行政区域内取水的单位和个人，必须依照《取水许可制度实施办法》和本办法的规定申请取水许可证，并依照规定取水。法律、法规和本办法另有规定的除外。
取用自来水厂等供水工程的水，不适用本办法。
第四条 下列取水可以不申请取水许可证：
（一）农村居民为家庭生活和畜禽饮用（经营性的养殖业除外）分散取水的；
（二）农业灌溉工程的日取水能力不超过五十立方米的；
（三）用人力、畜力取水的。
第五条 省人民政府水行政主管部门负责全省取水许可制度的组织实施和监督管理。
设区的市、县级人民政府水行政主管部门依照管理权限，负责本行政区域内取水许可制度的组织实施和监督管理。
第六条 县级以上人民政府水行政主管部门审批的地下水的取水许可总量，不得超过本行政区域内地下水的可采总量，地下水的取水许可应当根据不同地下水开采区的要求，合理安排井点总体布局和取水层位。
地下水的可采总量、井点总体布局和取水层位，由县级以上人民政府水行政主管部门会同地质矿产行政主管部门确定；涉及城区的，还应当会同城市建设行政主管部门确定。
第七条 全省地下水超采区和严重超采区的划定，由省人民政府水行政主管部门会同地质矿产行政主管部门提出方案，报省人民政府批准；涉及城市规划区和城市供水水源的，由省人民政府水行政主管部门会同地质矿产行政主管部门、城市建设行政主管部门提出方案，报省人民政府批
准。
划定地下水超采区和严重超采区的标准，由省人民政府水行政主管部门会同有关部门确定。
第八条 在地下水超采区内，应当严格控制开采地下水，不得扩大取水量。
禁止在没有回灌措施的地下水严重超采区取水。因特殊情况确需取水的，取水许可申请由水源所在地的县级人民政府水行政主管部门签署意见，经设区的市人民政府水行政主管部门初审后，报省人民政府水行政主管部门审批。
第九条 除《取水许可制度实施办法》和本办法另有规定外，水行政主管部门审批取水许可申请的权限，依照下列规定划分：
（一）年取水量不足一百万立方米的，由县级人民政府水行政主管部门审批；
（二）年取水量在一百万立方米以上、不足五百万立方米的，由设区的市人民政府水行政主管部门审批；
（三）年取水量在五百万立方米以上的，由省人民政府水行政主管部门审批。
第十条 取用地热水的，水行政主管部门审批取水许可申请的权限，依照下列规定划分：
（一）年取水量不足五万立方米的，由县级人民政府水行政主管部门审批；
（二）年取水量在五万立方米以上、不足十万立方米的，由设区的市人民政府水行政主管部门审批；
（三）年取水量在十万立方米以上的，由省人民政府水行政主管部门审批。
第十一条 取用矿泉水的，水行政主管部门审批取水许可申请的权限，依照下列规定划分：
（一）年取水量不足五千立方米的，由县级人民政府水行政主管部门审批；
（二）年取水量在五千立方米以上、不足一万立方米的，由设区的市人民政府水行政主管部门审批；
（三）年取水量在一万立方米以上的，由省人民政府水行政主管部门审批。
第十二条 从水库等水利工程取水的，应当向水利工程管理单位提出取水许可申请，经水利工程管理单位签署意见后报有管辖权的水行政主管部门审批。
第十三条 在县级以上行政区域的边界一侧五百米范围内以及边界河流取水的，应当向共同的上一级人民政府水行政主管部门提出取水许可申请。
第十四条 新建、改建、扩建建设项目需要申请或者重新申请取水许可的，建设单位或者项目法人在项目建议书批准后，可行性研究报告报批前，应当向县级以上人民政府水行政主管部门或者水利工程管理单位提出取水许可预申请；需要取用城市规划区内地下水的，水行政主管部门在
审批取水许可预申请前，应当经城市建设行政主管部门按照城市规划进行审核并签署书面意见。
需要省计划部门以及石家庄市、唐山市、秦皇岛市、沧州市计划部门审批的建设项目，经审批同意的取水许可预申请的有效期为三年。其他建设项目，经审批同意的取水许可预申请的有效期为二年。
第十五条 建设项目经批准后，建设单位或者项目法人应当持可行性研究报告等有关批准文件向县级以上人民政府水行政主管部门或者水利工程管理单位提出取水许可申请；需要取用城市规划区内地下水的，水行政主管部门在审批取水许可申请前，应当经城市建设行政主管部门按照城
市规划进行审核并签署书面意见。
第十六条 建设单位或者项目法人提出取水许可预申请和申请，应当依照《取水许可制度实施办法》以及其他有关规定提交文件。
第十七条 在水源水量不足地区，新建、改建、扩建的建设项目需要取水或者增加取水量，必须挤占第三者的用水量时，建设单位或者项目法人应当对第三者因开辟新水源或者采取节水措施而造成的经济负担给予相应补偿。
第十八条 取水许可申请经批准后，取水单位应当按照取水许可的批准文件凿井或者修建地表水取水工程，按照有关规定安装取水计量设施。水井或者地表水取水工程建成后应当向受理取水许可申请的县级以上人民政府水行政主管部门或者水利工程管理单位提交有关技术资料，由审批
机关组织验收测定，核定取水量，并核发取水许可证。
第十九条 取得取水许可证的单位和个人，不得擅自改变取水地点、取水方式、取水用途及退水地点，或者增加取水量。确需变更上述事项的，应当向原批准机关提出申请，经审查同意后方可变更。
第二十条 依照《取水许可制度实施办法》第二十一条、第二十三条的规定，经县级以上人民政府批准，水行政主管部门可以对取水许可证持有人的取水量予以核减或者限制。节约用水法规、规章另有规定的，从其规定。
第二十一条 取得取水许可证的单位和个人，应当依照省人民政府水行政主管部门的规定，向县级以上人民政府水行政主管部门报送用水计划、用水总结和取水统计报表。
水行政主管部门检查取水情况时，取水单位和个人应当予以协助，如实提供取水量测定数据等有关资料。
第二十二条 水行政主管部门应当根据水资源状况，在上级批准的年度用水计划额度内核定各取水单位和个人的用水计划。
第二十三条 取水许可证实行年度审验，由县级以上人民政府水行政主管部门组织实施。
取得取水许可证的单位和个人，不得转让、涂改取水许可证。
禁止任何单位和个人伪造取水许可证。
第二十四条 取水许可证有效期限一般为五年。有效期届满时，取水许可证自行失效。需要延长取水期限的，应当在有效期限届满九十日前，向原审批机关提出申请。原审批机关应当在接到申请之日起三十日内决定批准或者不批准。必要时还应当经有关部门审核并签署意见后，决定批
准或者不批准。
对于短期取水的，可以根据申请的取水期限确定取水许可证的有效期限。
第二十五条 由下列行为之一的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令限期纠正，并对有经营行为的，处以二万元以下罚款，没有经营行为的，处以一千元以下罚款；情节严重的，由水行政主管部门报县级以上人民政府批准，吊销取水许可证：
（一）未依照规定取水的；
（二）未在规定期限内装置取水计量设施的；
（三）拒绝提供取水量测定数据等有关资料或者提供虚假资料的；
（四）拒不执行水行政主管部门作出的核减或者限制取水量决定的；
（五）将依照取水许可证取得的水非法转售的。
第二十六条 未经批准擅自取水的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令停止取水、拆除或者封闭其取水工程和提水设施，并对有经营行为的，处以三万元以下罚款，对没有经营行为的处以一千元以下罚款。
第二十七条 伪造、涂改或者转让取水许可证的，由县级以上人民政府水行政主管部门取缔或者吊销取水许可证，没收非法所得。
第二十八条 水行政主管部门的工作人员在执法活动中，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；违反《中华人民共和国行政处罚法》的，依照其有关规定处理。
第二十九条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政诉讼法》的规定申请行政复议或者起诉。当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行行政处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行，或者依法强制执行。
第三十条 县级以上人民政府水行政主管部门应当定期发布取水许可证的核发、审验情况的公告。
第三十一条 本办法自发布之日起施行。



1999年10月18日